又一跨境操纵市场案查获涉案金额近33亿
证券时报记者 江聃
继2017年查处唐汉博跨境操纵市场案后,近日,证监会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。证监会新闻发言人高莉介绍,涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票,非法获利超过2000万元,交易金额近33亿元。
高莉表示,该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件,也是今年证监会稽查执法重点打击的违法类型,相关案件正在审理之中。
调查发现,2015年12月至2016年8月,两家私募基金管理人的相关从业人员预先合谋,集中6个资管产品筹集的资金,利用资金优势,在香港开立沪股通账户的同时,在内地以多位员工、亲友的名义开立数个A股账户,跨境配合操作,通过连续交易等手法操纵菲达环保(600526)等4只沪市股票
高莉强调,为有效打击跨境违法行为,服务我国资本市场改革开放大局,证监会将坚持依法全面从严监管,协同境外监管执法机构,密切关注市场动态,监测异常交易,紧盯跨境账户异常联动,坚决打击跨境操纵市场等违法行为,切实保护广大投资者合法权益,促进互联互通的市场机制平稳运行。
市场操纵一直是突出的违法违规案件类型。当日的新闻发布会上,高莉通报的五宗违法违规案中,证监会对广州安州投资管理有限公司操纵“节能风电(601016)”价格的案开出过亿罚单。
据介绍,2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日,广州安州控制使用“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户,集中资金优势,采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格,获利约5057.4万元。
证监会决定,没收广州安州违法所得约5057.4万元,并处以约5057.4万元罚款;对直接负责的主管人员王福亮给予警告,并处以60万元罚款。
据记者统计,截至5月18日,证监会今年已对超过10宗操纵市场案作出行政处罚,累计罚单规模已超过59亿元。
(责任编辑:邱光龙 HF056)
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